为落实国家十四五规划和二〇三五年远景目标规划建议中“坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑”要求，促进金融期货行业前沿技术研究与创新实践应用，推动金融期货行业技术进步，上海金融期货信息技术有限公司（简称：中金所技术公司）拟以“自主创新，让金融期货的明天更美好”为主题，启动“金融期货行业信息技术课题研究计划（第一期）”申报工作。具体事项说明如下：
一、课题研究方向
本届选题研究范围涵盖云平台、数据中台、交易结算、人工智能、统一账户、其他技术等领域的技术预研、方案验证和创新应用。具体的研究方向如下：
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课题编号 |
CFFEXIT-2020-RP01 |
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课题名称 |
行业云服务需求及方案研究 |
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课题说明 |
近年随着IT技术的迅猛发展，以云计算为代表的新兴技术为解决传统IT信息化建设困局找到了突破性的解决方案，并且在国内外的众多关键领域取得了成功。行业云的构建，能够聚集行业资源和行业数据、共享行业资源、提高行业业务效率、提升行业信息安全水平。建设期货行业云，依托期货行业云推进期货行业业务的发展，是摆在期货行业面前亟需落实的课题。本课题力争能清晰地梳理出期货公司所需要的期货行业云服务需求，并能对云原生架构、容器技术等新兴技术运用到行业云的建设中进行研究，构建资源弹性供给、灵活调度和动态计量的行业云平台，支撑行业SaaS服务。 |
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课题研究目标 |
（1）云原生架构、容器技术等新兴技术运用到行业云建设方案研究。 （2）期货公司所需要的行业云服务分析与对接方案研究。 |
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研究经费 |
不超过20万 |
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研究周期 |
不超过半年 |
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课题编号 |
CFFEXIT-2020-RP02 |
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课题名称 |
数据中台技术与应用方案研究 |
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课题说明 |
数字中台是企业数字能力共享平台，是平台的平台。作为企业 IT资源的综合指挥和调度平台，数据中台以统一的标准和流程规范，帮助期货公司实现业务互联互通、资源协调和信息共享。数据中台的建设能够把企业海量的死/活数据变成资产并有效利用，使数据持续地服务于业务，实现技术为业务赋能。通过本课题的研究，期望能够形成期货公司数据中台的技术和应用方案，为期货公司标准数据资产建设提供参考，推动期货公司数字化进程。 |
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课题研究目标 |
（1）探讨期货公司数据中台的数据抽取、数据归集、数据接口和数据安全等数据中台实现方案。 （2）探讨期货公司数据中台应用方案。 （3）实现数据中台原型。 |
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研究经费 |
不超过20万 |
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研究周期 |
不超过半年 |
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课题编号 |
CFFEXIT-2020-RP03 |
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课题名称 |
机构投资者冲击性订单场景下高性能低延时技术与应用研究 |
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课题说明 |
近几年来，高性能低延迟的需求很大程度上来自于证券期货市场上高频交易比例的迅猛增长。为服务高频交易策略的机构客户，证券公司、期货公司需要研究低延迟技术，作为自身的技术储备，以便在面对全球市场竞争的时点，能够快速进行技术系统的调整改造以适应客户的需求。本课题可研究证券公司、期货公司低延时交易系统实现方案，特别是在冲击性订单场景下的交易系统技术方案，通过技术与应用研究提升证券公司、期货公司服务机构客户的技术能力。 |
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课题研究目标 |
（1）在冲击性订单交易场景下高性能低延时交易系统技术与应用研究。 （2）初步技术验证测试。 |
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研究经费 |
不超过10万 |
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研究周期 |
不超过半年 |
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课题编号 |
CFFEXIT-2020-RP04 |
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课题名称 |
智能投研平台技术及应用方案研究 |
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课题说明 |
金融作为人工智能落地的最佳场景之一，人工智能技术对金融的生态赋能已成为行业共识。智能投研，即在期货市场数据的基础支持上，通过深度学习、自然语言处理等人工智能方法，对于数据、事件、结论等信息进行自动化处理和分析，为期货行业的专业从业人员提供投研帮助，提高其工作效率和分析能力。通过本课题的研究，期望找到一种智能投研方案，可优化和革新传统投研各基础环节，为期货研究人员提供稳定可靠的辅助工具，利用人机结合的模式，提高期货行业投研的精准性、全面性和客观性。 |
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课题研究目标 |
（1）网络爬虫技术、自然语言处理技术、机器学习技术等应用研究。 （2）期货行业数据治理、数据价值挖掘、知识图谱搭建等研究。 |
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研究经费 |
不超过20万 |
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研究周期 |
不超过半年 |
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课题编号 |
CFFEXIT-2020-RP05 |
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课题名称 |
统一账户系统技术与应用研究 |
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课题说明 |
中国期货行业近年快速发展，期货公司从传统的通道收费模式，开始向投资咨询、资产管理、财富管理等创新业务经营模式发展。如何管理客户，如何提高客户的满意度、如何将客户资源效用发挥到最大化，并转化成期货公司的利润成了期货公司的重要经营目标。在此背景下，打通期货公司各类客户、各类资产、各种系统账户之间的隔阂，形成统一的客户账户、资产账户和资金账户，已成为期货公司的迫切需求。通过本课题的研究，可形成期货公司统一账户系统技术方案，为期货公司业务融合提供基础管理平台，更好地满足客户综合服务需求，提高期货公司业务运营效率。 |
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课题研究目标 |
（1）期货公司客户统一身份管理、统一认证、信息管理、权限管理、资产视图等研究。 （2）初步技术验证测试。 |
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研究经费 |
不超过20万 |
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研究周期 |
不超过半年 |
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课题编号 |
CFFEXIT-2020-RP06 |
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课题名称 |
自动化技术在期货行业的应用方案研究 |
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课题说明 |
作为期货公司加快数字化转型升级的工具之一，流程自动化技术可助力期货公司提高业务流程效率、防范操作风险、提升人力价值。2020年以来，在AI赋能和抗疫契机助力下，流程自动化技术在期货公司结算、运维、风控、财务处理等业务处理过程中得到越来越广泛的应用。通过本课题的研究，可形成业务自动化方案，减少人工操作环节，提升期货业务处理的电子化、自动化、数字化水平。 |
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课题研究目标 |
（1）流程自动化技术在期货行业自动结算、自动运维、自动风控等领域应用研究，提升期货公司电子化、自动化、数字化水平。 （2）初步技术验证测试。 |
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研究经费 |
不超过10万 |
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研究周期 |
不超过半年 |
二、申报条件与要求
（一）课题申报单位需具备完成课题所需的人才和物质条件，课题承接单位须为期货公司、证券公司等市场经营机构，课题承接方式为独立承接。
（二）课题负责人和课题组主要参与人员应当具备下列条件：
（1）遵守中华人民共和国宪法和法律；
（2）具有良好的学术道德和素养；
（3）具有独立开展研究的能力，能够承担实质性研究工作；
（4）课题负责人为课题研究的直接责任人，需有能力、有时间真正承担课题的组织工作，并指导和参与课题研究；
（5）课题负责人具有副高级以上（含）专业技术职称，或副处级以上（含）职务，或承担课题承接单位的技术高级管理职务，或者具有博士学位；若以上均无，可以由至少2名正高级专业技术职称的专家进行推荐。
（三）课题申报单位可在所要求的课题研究目标范围内，选择一项或多项研究目标进行研究。申报单位请填写附件《课题计划书》，由单位负责人签字加盖单位公章和骑缝章后于2021年2月5日前邮寄至我公司，同时将《课题计划书》电子文档发送至我公司联系人邮箱。
（四）我公司将按照“公开招募、择优选取”的原则，通过专家评审的方式对各单位提交的申报材料进行评审，综合申报单位资质、主要参与人员研究水平、课题研究思路和篇章结构的科学性等各方面因素，择优确定课题承接单位。
三、课题研究时间与成果提交
课题承接单位与我公司签订课题委托协议后开始进入研究阶段，课题研究周期不超过半年。
课题承接单位应按照我公司要求按时报告课题研究进度、提交课题成果、参加结题评审。
课题承接单位课题成果达到以下要求的，方可申请结题：
（一）具有较高学术水平或政策水准，在观点或方法上有独到之处；
（二）结合理论与实证分析，提出可操作性建议；
（三）论点鲜明，论证充分，结构合理，逻辑严谨，资料翔实，行文流畅；
（四）注释、引用规范，不违反国家《中华人民共和国著作权法》及其相关规定；
（五）合作协议以及所附课题计划书中双方约定的全部交付物（包括但不限于：课题报告、验证原型、源代码等）。
四、联系方式
联系人：王永峰
联系电话：021-50160974
电子邮箱：wangyf@cffex.com.cn
地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场7楼，200122
附件： 1.课题计划书
上海金融期货信息技术有限公司
二〇二一年一月十四日
